HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA

2599

Temeljem odredbi članka 15. točka 4. alineja 1. i članka 8. stavak 1. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« br. 140/05), Uprava Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga, po službenoj dužnosti u predmetu oduzimanja dozvole za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima ovlaštenom društvu COMPLETE LINE d.o.o. Sisak, S. i A. Radića 8a, na sjednici održanoj 19. listopada 2006. godine donijela je

RJEŠENJE

1. Ovlaštenom društvu COMPLETE LINE d.o.o. Sisak, S. i A. Radića 8a, MBS: 070003280, oduzima se dozvola za obavljanje sljedećih poslova s vrijednosnim papirima iz članka 34. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02):
a) točka 3. – upravljanje portfeljem vrijednosnih papira za račun nalogodavca – vlasnika portfelja;
b) točka 7. – investicijsko savjetovanje.
2. Dozvola iz točke 1. izrijeke ovog rješenja neće se oduzeti ukoliko ovlašteno društvo COMPLETE LINE d.o.o. Sisak, S. i A. Radića 8a, u roku od 3 mjeseca od dana konačnosti ovog rješenja zaposli investicijskog savjetnika na neodređeno vrijeme, te ukoliko u istom roku ne nastupi bilo koji od razloga za oduzimanje dozvole propisan odredbama članka 52. stavak 1. Zakona o tržištu vrijednosnih papira.
3. Ovo rješenje upisuje se u Registar ovlaštenih društava, koji vodi Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga.
4. Nalaže se ovlaštenom društvu COMPLETE LINE d.o.o. Sisak, S. i A. Radića 8a, u roku od 7 dana od dana konačnosti ovog rješenja, obavijestiti o oduzimanju dozvole svakog nalogodavca s kojim ima zaključen ugovor o upravljanju portfeljem, te bez odgode dostaviti Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga dokaz o učinjenom.
5. Nalaže se ovlaštenom društvu COMPLETE LINE d.o.o. Sisak, S. i A. Radića 8a, u roku od 7 dana od dana konačnosti ovog rješenja, provesti otkaz registracije svih vrijednosnih papira s »računa port­felja« u Središnjoj depozitarnoj agenciji d.d. Zagreb, te bez odgode dostaviti Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga dokaz o učinjenom.
6. Ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«.

Obrazloženje

Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske je rješenjem, klasa: UP/I-450-08/03-02/99 od 24. travnja 2003. godine, društvu COMPLETE LINE d.o.o. Sisak (dalje: Društvo) izdala čistopis dozvole za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima iz članka 34. točke 1.- 4. i 7. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02, dalje: ZTVP).
Odredbama članka 57. stavci 1. i 2. ZTVP-a propisano je da ovlašteno društvo može obavljati poslove s vrijednosnim papirima samo ako je zaposlilo najmanje jednog brokera, odnosno da može obavljati poslove iz članka 34. točke 3. i 7. ZTVP-a samo ako je, pored brokera, zaposlilo još najmanje jednog investicijskog savjetnika.
Na poziv Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje: Agencija), da dostavi podatke o zaposlenicima koji obavljaju poslove investicijskog savjetnika nakon što je prestao radni odnos dotadašnjem zaposleniku, Društvo je 17. srpnja 2006. godine dostavilo očitovanje u kojemu se navodi da, dok njihovi zaposlenici ne polože ispit za investicijskog savjetnika, Društvo neće obavljati poslove iz članka 34. točke 3. i 7. ZTVP-a.
Odredbom članka 52. stavak 1. točka 11. ZTVP-a propisano je da će Agencija ovlaštenom društvu oduzeti dozvolu za obavljanje jednog ili više poslova s vrijednosnim papirima, ako nema zaposlenog brokera ili investicijskog savjetnika kada je to propisano, ili ako poslove s vrijednosnim papirima za račun nalogodavca obavljaju osobe koje nisu brokeri ili investicijski savjetnici. Pritom je, odredbom stavka 6. istog članka ZTVP-a predviđena mogućnost da Agencija, kada utvrdi postojanje navedenog razloga za oduzimanje dozvole, u rješenju o oduzimanju dozvole odredi da dozvolu neće oduzeti ako ovlašteno društvo u roku koji odredi Agencija ispravi nezakonitosti, a za vrijeme (koje ne može biti dulje od jedne godine od dana konačnosti rješenja o oduzimanju dozvole) ne nastupi bilo koji od razloga za oduzimanje dozvole iz stavka 1. istog članka ZTVP-a.
Ovdje napominjemo da se, sukladno odredbi članka 23. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« br. 140/05, dalje: Zakon o Agenciji), koji je stupio na snagu 28. studenoga 2005. godine, a primjenjuje se od 1. siječnja 2006. godine, u ZTVP-u, drugim zakonima i svim podzakonskim propisima naziv »Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske« zamjenjuje nazivom »Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga», koja je pravni sljednik Komisije za vrijednosne papire Republike Hrvatske.
Slijedom svega naprijed izloženog, Agencija je odlučila kao u točkama 1. i 2. izrijeke ovog rješenja, a što će se upisati u Registar ovlaštenih društava u koji je Društvo upisano pod brojem 28 (dvadeset osam).
U slučaju utvrđenih nezakonitosti i nepravilnosti Agencija je, sukladno odredbi članka 15. stavak 4. točka 6. ZTVP-a, ovlaštena naložiti poduzimanje mjera koje pridonose uspostavljanju zakonitosti i usklađivanju rada sa zakonima i drugim propisima. Stoga je Društvu naloženo da u roku od 7 dana od dana konačnosti ovog rješenja obavijesti svakog nalogodavca s kojim ima zaključen ugovor o upravljanju portfeljem o oduzimanju dozvole, da provede otkaz registracije svih vrijednosnih papira s »računa portfelja« u Središnjoj depozitarnoj agenciji d.d. Zagreb, te da dokaz o svemu učinjenom bez odgode dostavi Agenciji.
Sukladno odredbama članka 8. stavak 3. Zakona o Agenciji, ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«.

UPUTA O PRAVNOM LIJEKU

Protiv ovog rješenja žalba nije dopuštena, ali se protiv istoga može pokrenuti upravni spor podnošenjem tužbe Upravnom sudu Republike Hrvatske u roku od 30 dana od dana primitka ovog rješenja.

Klasa: UP/I-450-08/06-05/12
Urbroj: 326-111/06-1
Zagreb, 19. listopada 2006.

Predsjednik Uprave
Ante Samodol, v. r.