HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA
1908
Na temelju odredbe članka 291. stavak 9. Zakona o tržištu kapitala (»Narodne novine« br. 88/08, 146/08, 74/09 i 54/13), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (dalje: Agencija) na sjednici Upravnog vijeća održanoj 1. srpnja 2013. donosi
PRAVILNIK
O IZMJENAMA I DOPUNAMA PRAVILNIKA O OBLIKU, SADRŽAJU, ROKOVIMA I NAČINU DOSTAVLJANJA IZVJEŠTAJA O TRANSAKCIJAMA I TRGOVANJU S FINANCIJSKIM INSTRUMENTIMA IZVRŠENIM NA UREĐENOM TRŽIŠTU KOJIM UPRAVLJA BURZA
Članak 1.
U članku 2. iza riječi »stavak« brojka: »5« zamjenjuje se brojkom: »8«, a brojevi: »88/08, 146/08« zamjenjuju se brojevima: »88/08, 146/08, 74/09 i 54/13«.
Članak 2.
U članku 4. riječ: »periodičko« briše se.
Članak 3.
Tablica 1. Priloga mijenja se i glasi:
»PRILOG
Tablica 1.
Popis podataka u svrhu izvještavanja (obavijest o izvršenim transakcijama)
|
Naziv |
Opis |
|
|
1. |
Oznaka burze koja podnosi izvještaj |
|
|
2. |
Trgovinski dan |
Trgovinski dan kada su transakcije izvršene |
|
3. |
Broj transakcija |
Redni broj transakcija na Burzi |
|
4. |
Vrijeme trgovanja |
Vrijeme kada je pojedina transakcija izvršena |
|
5. |
Oznaka financijskog instrumenta |
Jedinstvena oznaka za identifikaciju financijskog instrumenta |
|
6. |
Oznaka investicijskog društva – kupca u transakciji |
Jedinstvena oznaka za identifikaciju društva |
|
7. |
Kupac SKDD ID |
Jednoznačno određena brojčana oznaka računa kupca |
|
8. |
Oznaka investicijskog društva – prodavatelja u transakciji |
Jedinstvena oznaka za identifikaciju društva |
|
9. |
Prodavatelj SKDD ID |
Jednoznačno određena brojčana oznaka računa prodavatelja |
|
10. |
Količina |
Broj jedinica financijskog instrumenta, nominalna vrijednost obveznica, ili broj izvedenih ugovora uključenih u transakciju |
|
11. |
Jedinična cijena |
Cijena po jednom financijskom instrumentu ili izvedenom ugovoru bez provizije i (gdje je to primjenjivo) obračunatih kamata. U slučaju dužničkog instrumenta, cijena može biti izražena ili u novcu ili kao postotak |
|
12. |
Valuta |
Valuta u kojoj se izražava cijena |
|
13. |
Tečaj |
Srednji tečaj Hrvatske narodne banke na dan izvršenja transakcije |
|
14. |
Promet |
Vrijednost svake pojedinačne transakcije |
Dodatni podaci vezano uz transakcije i trgovanje pojedinim financijskim instrumentima:
|
Knjiga ponuda |
||
|
1. |
Oznaka financijskog instrumenta |
Jedinstvena oznaka za identifikaciju financijskog instrumenta |
|
2. |
Broj ponude |
Jedinstveni identifikacijski broj ponude |
|
3. |
Oznaka investicijskog društva |
Jedinstvena oznaka za identifikaciju društva |
|
4. |
Količina |
Broj jedinica financijskog instrumenta, nominalna vrijednost obveznica, ili broj izvedenih ugovora uključenih u nalog |
|
5. |
Jedinična cijena |
Cijena po jednom financijskom instrumentu ili izvedenom ugovoru bez provizije i (gdje je to primjenjivo) obračunatih kamata. U slučaju dužničkog instrumenta, cijena može biti izražena ili u novcu ili kao postotak |
|
6. |
Kupnja/prodaja |
Naznaka je li financijski instrument na prodaju ili kupnju |
|
7. |
Datum kreiranja ponude |
|
|
8. |
Datum promjene ponude |
|
|
9. |
Redni broj promjene |
Broj promjene ponude |
|
10. |
Vrijeme promjene |
Vrijeme promjene ponude |
|
11. |
Vrsta ponude |
Vrsta ponude u odnosu na način određivanja cijene |
|
12. |
Status ponude |
Otvorena, izvršena, povučena, istekla |
|
13. |
Dostupna količina |
Količina preostala nakon izvršenja naloga |
|
14. |
Trajanje ponude |
Vremensko ograničenje važenja ponude |
|
15. |
Minimalna količina |
Ponuda s minimalnom količinom izvršenja |
|
16. |
Cijena izvršenja |
Ponuda u kojoj je cijena određena (limit order) |
|
17. |
Skrivena količina |
Ponuda sa skrivenom količinom financijskih instrumenata |
|
18. |
Specijalist |
Je li ponuda specijalistička ili ne |
|
19. |
Datum isteka ponude |
Vremensko ograničenje važenja ponude |
|
20. |
Vrijeme isteka ponude |
Vremensko ograničenje važenja ponude |
Članak 4.
Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u »Narodnim novinama«.
Klasa: 011-02/09-04/17
Urbroj: 326-770-13-2
Zagreb, 1. srpnja 2013.
Predsjednik Upravnog vijeća
Petar-Pierre Matek, v. r.